全面了解案件的由來(lái),掌握案件背景情況
2021年臨近年底的一天,書(shū)記員急匆匆跑來(lái)找執(zhí)行法官楊敬栓說(shuō):“最近又收了兩個(gè)案件,執(zhí)行依據(jù)不是法院判決,也不是仲裁裁決,執(zhí)行依據(jù)都將近有兩百頁(yè)。”
看著書(shū)記員著急的樣子,又看到兩個(gè)案件的卷宗比一般案件厚多了,且執(zhí)行依據(jù)是公證處出具的執(zhí)行證書(shū),楊敬栓也感覺(jué)案件比較特殊,這種特殊性預(yù)示著案情可能會(huì)比較復(fù)雜,其壓力可想而知。
楊敬栓沒(méi)有退縮,經(jīng)過(guò)認(rèn)真閱卷,他發(fā)現(xiàn)兩個(gè)案件的當(dāng)事人雖僅有三方,但涉及利害關(guān)系人較多,利益關(guān)系復(fù)雜矛盾。要妥善處理該案,必須摸清案情。為此,楊敬栓通過(guò)電話、郵件、微信等方式,與申請(qǐng)執(zhí)行人、公證處溝通近百次,終于畫(huà)出了案件的“思維導(dǎo)圖”,理清了各方之間的利益關(guān)系。
原來(lái),2016年7月,浙商銀行與深圳某合伙企業(yè)分別出資8.234億元、4.5374億元,設(shè)立了兩個(gè)資管項(xiàng)目,并成立兩家合伙企業(yè)(即本案的被執(zhí)行人)以實(shí)施兩項(xiàng)目。上述資金,通過(guò)一系列資本交易和項(xiàng)目置換,兩被執(zhí)行人獲得了一個(gè)能源類(lèi)上市公司4.16億股股票。浙商銀行為了資金的安全,要求兩被執(zhí)行人將股票作了質(zhì)押擔(dān)保。
圍繞上述項(xiàng)目,還涉及深圳某合伙企業(yè)劣后受益權(quán),浙江某資本管理公司管理受益權(quán),王某債權(quán)回購(gòu)責(zé)任,深圳市某投資發(fā)展有限公司、山東某鋼結(jié)構(gòu)有限公司、盧某擔(dān)保責(zé)任等。加上該案的三方當(dāng)事人,各方之間利益彼長(zhǎng)則此消,處于“零和博弈”的狀態(tài)。
妥善處理各方訴求,平穩(wěn)推進(jìn)處置進(jìn)程
由于涉案標(biāo)的額較大、矛盾沖突尖銳,圍繞如何處置、何時(shí)處置這4.16億股股票,各方展開(kāi)了博弈。
收案后不久,楊敬栓接到了一個(gè)電話:“我們要求東營(yíng)中院暫停股票的處置,否則將向有關(guān)方面反映。”
后來(lái),東營(yíng)中院又收到了多份要求停止處置的請(qǐng)求書(shū)、異議書(shū),理由五花八門(mén),甚至前后矛盾,阻撓意圖十分明顯。面對(duì)干擾,楊敬栓沒(méi)有置之不理,而是多次耐心溝通,最終各方均撤回了異議,并希望選擇合適的處置和處置時(shí)機(jī),照顧其合理訴求。
由于待處置股票數(shù)量多,投機(jī)收益巨大,一些案外人打著有關(guān)監(jiān)管部門(mén)的旗號(hào)施壓,試圖影響辦案進(jìn)程和股票處置方式。面對(duì)這些糾纏,楊敬栓同樣沒(méi)有置之不理,而是積極溝通,將這些人員和機(jī)構(gòu)視為潛在買(mǎi)受人,推廣待處置股票以提高成交率和溢價(jià)率。
合理確定處置方式,擇機(jī)選擇處置時(shí)機(jī)
當(dāng)要處置股票時(shí),接受委托的證券公司人員劉某又反饋說(shuō):“處置這些股票大概需要兩年時(shí)間,且可能會(huì)造成這家上市公司股價(jià)大幅震蕩,影響其正常經(jīng)營(yíng)。”
原來(lái),兩案被執(zhí)行人實(shí)際控制人為一家企業(yè),為關(guān)聯(lián)交易方,4.16億股超過(guò)了該上市公司總股本的5%,屬于大股東;另外,兩被執(zhí)行人持有的股票,系通過(guò)資本和項(xiàng)目運(yùn)作得到,其屬于特定股東,故90天內(nèi)拋售數(shù)量不得超過(guò)1%,處置4.16億股需要近兩年時(shí)間。
另外,該上市公司為能源類(lèi)企業(yè),主要業(yè)務(wù)為石油及天然氣勘探、開(kāi)采、銷(xiāo)售,進(jìn)出口原油,其股票價(jià)格隨著國(guó)際油價(jià)波動(dòng)較大。
為此,楊敬栓認(rèn)真研究了股票交易規(guī)則,專(zhuān)程到該股票券商和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)了解股票交易、處置和過(guò)戶(hù)的要求,制定了處置方案。
楊敬栓向執(zhí)行局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)建議,不采取常規(guī)的股票二級(jí)市場(chǎng)集中交易和定向轉(zhuǎn)讓的方式,而是以大宗交易方式在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)公開(kāi)拍賣(mài)。該方式可以降低對(duì)上市公司和股市的影響,處置周期較短,但需要協(xié)調(diào)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理過(guò)戶(hù)、解除質(zhì)押、交易稅費(fèi)、上市公司披露等,工作量較大。
楊敬栓說(shuō):“只要能妥善處理案件,減少對(duì)股市和上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響,最大化各方利益,麻煩一點(diǎn)不要緊。”
最終,執(zhí)行局同意了楊敬栓建議的處置方案,并將4.16億股股票分成了三個(gè)“包”,在網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)平臺(tái)拍賣(mài),考慮到潛在買(mǎi)家的資金和股票市場(chǎng)的影響,三個(gè)“包”錯(cuò)峰處置,最終所有股票均一拍成交。
收到款項(xiàng)后,浙商銀行給東營(yíng)市委和市政府寫(xiě)來(lái)了感謝信,信中說(shuō):“在案件承辦過(guò)程中,東營(yíng)市中級(jí)人民法院始終秉持高度負(fù)責(zé)精神和司法為民原則,全力依法維護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益,科學(xué)設(shè)計(jì)拍賣(mài)方式,合理確定拍賣(mài)時(shí)間,充分彰顯了大局觀念。”
在對(duì)該案進(jìn)行總結(jié)時(shí),東營(yíng)中院執(zhí)行局局長(zhǎng)解旭明說(shuō):“該案順利執(zhí)結(jié),實(shí)現(xiàn)了申請(qǐng)執(zhí)行人的權(quán)益,維護(hù)了金融安全,也為大宗上市證券的處置積累了經(jīng)驗(yàn)。近年來(lái),東營(yíng)法院在執(zhí)行工作中堅(jiān)持主動(dòng)作為,不僅考慮案件當(dāng)事人的利益,還關(guān)注案件可能對(duì)其他主體和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生的影響,統(tǒng)籌兼顧各方利益。今后,東營(yíng)法院將在執(zhí)行工作中始終貫徹能動(dòng)司法理念,緊緊圍繞黨和國(guó)家中心任務(wù)辦理好每一個(gè)案件,努力實(shí)現(xiàn)執(zhí)行工作的法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。”