證券監(jiān)管系統(tǒng)對(duì)于資本市場(chǎng)違法違規(guī)始終保持高壓態(tài)勢(shì)。數(shù)據(jù)顯示，2019年全年，滬深交易所共計(jì)對(duì)222家上市公司進(jìn)行了紀(jì)律處分或監(jiān)管關(guān)注，涉及的董監(jiān)高、中介機(jī)構(gòu)等當(dāng)事人合計(jì)達(dá)1265人。
來自上交所的數(shù)據(jù)顯示，2019年，針對(duì)信息披露違規(guī)行為，上交所發(fā)出公開譴責(zé)40單，通報(bào)批評(píng)103單，監(jiān)管關(guān)注決定106單，同比分別增加25%、63%、33%。上交所紀(jì)律處分與監(jiān)管關(guān)注共涉及110家上市公司、533名董監(jiān)高、39名中介機(jī)構(gòu)人員。來自深交所的數(shù)據(jù)顯示，深交所2019年全年共作出紀(jì)律處分決定書215份，較2018年154份增長(zhǎng)39.61%。深交所全年共對(duì)112家次上市公司和693人次相關(guān)當(dāng)事人予以紀(jì)律處分，同比分別增長(zhǎng)31.76%和13.42%。其中，對(duì)39家次上市公司及203人次責(zé)任人員予以公開譴責(zé)。
從交易所公布的情況來看，資金占用、違規(guī)擔(dān)保等侵占上市公司利益行為是查處重點(diǎn)。2019年，上交所處理重大資金占用、違規(guī)擔(dān)保案例22單，涉及公開譴責(zé)、公開認(rèn)定案件13單，同比分別增加120%、333%。深交所全年共對(duì)28起資金占用類案件作出處分，其中，對(duì)16家上市公司予以公開譴責(zé)，并對(duì)12人次予以公開認(rèn)定，對(duì)35起涉及違規(guī)擔(dān)保案件予以紀(jì)律處分。其中，對(duì)110人次主要責(zé)任人予以公開譴責(zé)。
除此之外，上市公司、董監(jiān)高及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為還集中在“三高類”重組后業(yè)績(jī)承諾未履行、增持承諾未履行、未按計(jì)劃執(zhí)行股份回購(gòu)、年報(bào)財(cái)務(wù)造假、未按期披露等、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)披露違規(guī)等方面。
展望2020年，監(jiān)管部門對(duì)于上市公司及中介機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為仍將保持高壓態(tài)勢(shì)。證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿指出，要堅(jiān)持依法監(jiān)管、依法治市。加大稽查執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假信披等違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律、凈化市場(chǎng)生態(tài)。他表示，上市公司要規(guī)范運(yùn)作，在守法合規(guī)、治理規(guī)范上作出表率，從根本上提升市場(chǎng)主體內(nèi)生約束機(jī)制的有效性。（記者 吳黎華）
